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Apéndice V: Grupo Egmont: Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera para los casos de blanqueo de capitalesLa Haya, 13 de junio de 2001

Author(s):
International Monetary Fund
Published Date:
February 2005
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Anexo a la “Declaración de Principios” del Grupo Egmont

  • Introducción
    • 1. El Grupo Egmont trabaja para potenciar el desarrollo de Unidades de Inteligencia Financiera (“FIUs” o “UIFs”)1 y el intercambio de información.
    • 2. El Grupo Egmont acordó en su declaración de principios, adoptada en Madrid el 24 de junio de 1997, establecer entre sus prioridades el impulso del intercambio de información y superar los obstáculos que impiden el intercambio de información transnacional.
    • 3. Los acuerdos de intercambio de información deberán procurar potenciar lo máximo posible la cooperación entre UIFs.
    • 4. Los siguientes principios para el intercambio de información entre UIFs pretenden esbozar conceptos generalmente compartidos, a la vez que permiten a los países la necesaria flexibilidad.
  • Marco general
    • 5. La cooperación internacional entre UIFs deberá ser potenciada y basada en la mutua confianza.
    • 6. Las UIFs deberán tomar las medidas necesarias para obtener información que pueda ser utilizada por otra autoridad encargada del cumplimiento de la ley o autoridad financiera supervisora, debidamente identificada e implicada en la observancia del cumplimiento de la ley o en tareas de regulación.
    • 7. Las UIFs deberán trabajar para fomentar que los estándares legales nacionales y la normativa sobre privacidad no perjudique el intercambio de información entre las UIFs, conforme a estos principios.
    • 8. Los acuerdos para intercambiar y compartir información deberán reconocer y permitir soluciones para cada caso concreto.
  • Condiciones para el intercambio de información
    • 9. Las UIFs deberán poder intercambiar información libremente con otras UIFs, bajo las condiciones de reciprocidad o mutuo acuerdo y conforme con los procedimientos acordados por ambas partes. Los intercambios, tanto bajo petición como espontáneos, deberán facilitar toda aquella información, incluidas las personas o sociedades implicadas, que pudiera ser relevante para el análisis o investigación de transacciones financieras.
    • 10. La UIF que solicite información deberá facilitar a la UIF receptora, como mínimo el motivo de la petición, el uso que se pretende dar o se dará a la información e información suficiente que permita a la UIF receptora determinar si la petición es conforme a su legislación interna.
  • Usos permitidos de la Información
    • 11. La información intercambiada entre las UIFs podrá ser utilizada únicamente para los fines para los que fue obtenida o suministrada.
    • 12. La UIF peticionaria no deberá transferir la información recibida a terceras partes, ni utilizar dicha información con fines administrativos, de investigación, procesales o judiciales sin el consentimiento previo de la UIF que facilitó la información.
  • Confidencialidad - Protección de privacidad
    • 13. Toda información intercambiada por las UIFs ha de estar sometida a estrictos controles y garantías para asegurar que la información es utilizada únicamente de forma autorizada, de acuerdo con las disposiciones sobre privacidad y protección de datos nacionales. La información intercambiada deberá estar protegida, como mínimo, por las mismas normas sobre confidencialidad que la información obtenida por la UIF de fuentes nacionales.
1

Ver definición en la “Declaración de Principios” del Grupo Egmonl.

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